同亨投资违规遭责令改正 未建立激励奖金递延发放机制

来源:青岛资讯网    作者:青岛人    人气:    发布时间:2019-08-13 07:31:04    

中国证监会网站近日公布,中国证监会厦门证券监督管理委员会行政监管措施决策书显示,经过调查,福建通恒投资管理有限公司(以下简称“通恒投资”)没有激励延期奖金该机制的行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第10条第1款的规定。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第12条的规定,厦门证监局决定采取行政监管措施,对通恒投资进行纠正,并将其记录在诚信档案中。同恒投资应高度重视,认真研究私募股权法律法规,采取有效措施积极整顿,按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的有关规定建立相关机制,,完善内部控制,加强合规管理,30天自收到本决定之日起,厦门证监局当天提交了整改完成报告。厦门证监局将对整改情况进行检查。

《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第10条规定:证券期货机构不得过度激励私募股权管理业务及相关管理团队的主要业务人员,包括但不限于以下情况:

(1)未建立激励奖金递延发放机制;

(2)递延期少于3年,延期付款激励奖金低于40%。

《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条规定:中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券期货机构的私募股权管理业务进行监督管理。违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取监督谈判,发出警告信,下令改正,暂停相关业务等行政监督措施,并对有关负责人员进行监督会谈和发出警告信。行政监督措施,如候选人不当;依法给予行政处罚的,依照法律,法规的规定给予行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究刑事责任。

以下是原文:

厦门证监局决定对福建通恒投资管理有限公司采取纠正措施

福建通恒投资管理有限公司:

经过调查,贵公司尚未建立激励奖金延期付款机制,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第10条第1款的规定(以下简称《规定》)。

根据《规定》第12条的规定,该局决定采取贵公司订购和更正的行政和行政措施,并将其记录在完整档案中。贵公司应高度重视,认真研究私募股权法律法规,采取有效措施积极整顿,按照《规定》的有关规定建立相关机制,完善内部控制,加强合规管理,并在30天内自收到此决定之日起。向局提交有关整改完成情况的报告。该局将检查整改情况。

如果您对此监督管理措施不满意,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请。您也可以在收到本决定之日起6个月内向主管人民法院提起诉讼。诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。

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责任编辑:青岛人