东莞证券大连某营业部原负责人涉嫌合同诈骗犯罪

来源:青岛资讯网    作者:青岛人    人气:    发布时间:2019-04-15 17:30:16    

  中国证监会网站近来发布的中国证券监督办理委员会大连监管局行政监管办法决议书([2019]007号)显现,东莞证券股份有限公司大连星海广场证券营业部存在营业部原负责人于雷涉嫌合同诈骗违法;部分重要空白合同文本丢失两宗违法行为。大连证监局对其采纳责令期限改正,责令添加内部合规查看次数的行政监管办法。

  上述问题反映出东莞证券大连星海广场证券营业部内部岗位制衡失效,未能有用防控危险,在空白凭据办理方面存在缝隙,违反了《证券公司监督办理条例》第二十七条第一款的规则。依据《证券公司监督办理条例》第七十条规则,大连证监局决议对其采纳如下行政监管办法:

  一、责令期限改正,东莞证券大连星海广场证券营业部应改善合规办理,加强对[2019]007号- 2 -重要空白合同的办理。东莞证券大连星海广场证券营业部应于2019年4月30日前完结整改,并向大连证监局提交书面整改陈述;

  二、责令添加内部合规查看次数,东莞证券大连星海广场证券营业部应在 2019年5月1日至2020年4月30日期间,每季度至少展开一次内部合规查看,并在每次查看完毕后10个工作日内,向大连证监局报送合规查看陈述。

  《证券公司监督办理条例》第二十七条规则:证券公司应当依照审慎运营的准则,建立健全危险办理与内部操控准则,防备和操控危险。证券公司应当对分支机构实施会集统一办理,不得与别人合资、协作运营办理分支机构,也不得将分支机构承揽、租借或许托付给别人运营办理。

  《证券公司监督办理条例》第七十条规则:国务院证券监督办理机构对办理结构不健全、内部操控不完善、运营办理混乱、建立账外账或许进行账外运营、拒不履行监督办理决议、违法违规的证券公司,应当责令其期限改正,并能够采纳下列办法:

  (一)责令添加内部合规查看的次数并提交合规查看陈述;

  (二)对证券公司及其有关董事、监事、高档办理人员、境内分支机构负责人给予斥责;

  (三)责令处置有关职责人员,并陈述成果;

  (四)责令替换董事、监事、高档办理人员或许约束其权力;

  (五)对证券公司进行暂时接收,并进行全面核对;

  (六)责令暂停证券公司或许其境内分支机构的部分或许悉数事务、期限吊销境内分支机构。

  证券公司被暂停事务、期限吊销境内分支机构的,应当依照有关规则安顿客户、处理未了断的事务。对证券公司的违法违规行为,,合规负责人现已依法实行阻止和陈述职责的,革除职责。

  以下为处分原文:

  中国证券监督办理委员会大连监管局行政监管办法决议书[2019]007号

  关于对东莞证券股份有限公司大连星海广场证券营业部采纳责令改正并责令添加内部合规查看次数行政监管办法的决议

  东莞证券股份有限公司大连星海广场证券营业部:

  经查,我局发现你营业部存在以下问题:一是营业部原负责人于雷涉嫌合同诈骗违法;二是部分重要空白合同文本丢失。你营业部危险办理与内部操控准则履行不到位,未能有用防备和操控危险。

  上述问题反映出你营业部内部岗位制衡失效,未能有用防控危险,在空白凭据办理方面存在缝隙,违反了《证券公司监督办理条例》第二十七条第一款的规则。依据《证券公司监督办理条例》第七十条规则,我局决议对你营业部采纳如下行政监管办法:

  一、责令期限改正,你营业部应改善合规办理,加强对重要空白合同的办理。你营业部应于2019年4月30日前完结整改,并向我局提交书面整改陈述;

  二、责令添加内部合规查看次数,你营业部应在2019年5月1日至2020年4月30日期间,每季度至少展开一次 内部合规查看,并在每次查看完毕后10个工作日内,向我 局报送合规查看陈述。

  如对本监督办理办法不服,能够在收到本决议书之日起6日内向中国证监会提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督办理办法不中止履行。

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责任编辑:青岛人