庆汇租赁ABS产品违约追责:管理人恒泰证券吃警示函

来源:青岛资讯网    作者:青岛人    人气:    发布时间:2019-04-13 08:44:45    

  中国证监会辽宁监管局近来发布的关于对恒泰证券股份有限公司(以下简称:“恒泰证券”)采纳出具警示函办法的决议显现,恒泰证券作为庆汇租借一期财物支撑专项方案的方案办理人,未对专项方案根底财物进行全面的尽职查询,即存在部分尽职查询过程未严格履行程序,部分访谈未制造访谈记载,尽职查询草稿访谈记载不完整,部分访谈仅有录音、未经被访谈人签字等问题。

  上述行为违反了《证券公司及基金办理公司子公司财物证券化事务办理规则》第十三条第一项的规则,辽宁监管局决议对恒泰证券采纳出具警示函的监督办理办法。

  《证券公司及基金办理公司子公司财物证券化事务办理规则》第十三条第一项规则:办理人应当实行下列责任:依照本规则及所附《证券公司及基金办理公司子公司财物证券化事务尽职查询作业指引》(以下简称《尽职查询指引》)对相关买卖主体和根底财物进行全面的尽职查询,可延聘具有从事证券期货相关事务资历的会计师事务所、财物评价安排等相关中介安排出具专业定见。

  庆汇租借一期财物支撑专项方案发行于2016年1月,存续期2.83年,,底层财物是庆汇租借对鸿元石化的融资租借租金请求权和隶属担保权益。庆汇租借将其转让给恒泰证券后,后者对其完成财物证券化并发行办理;投资人认购的优先级规划为4.75亿元,鸿元石化认购的劣后级有0.25亿元。

  可是后来庆汇租借旗下的这只ABS产品利息违约。2018年头办理人恒泰证券将其与鸿元石化一道申述,要求被告鸿元石化、庆汇租借算计付出约5.3亿。

  以下为处分原文:

  关于对恒泰证券股份有限公司采纳出具警示函办法的决议

  恒泰证券股份有限公司:

  经查,你公司作为庆汇租借一期财物支撑专项方案的方案办理人,未对专项方案根底财物进行全面的尽职查询,即存在部分尽职查询过程未严格履行程序,部分访谈未制造访谈记载,尽职查询草稿访谈记载不完整,部分访谈仅有录音、未经被访谈人签字等问题。

  上述行为违反了《证券公司及基金办理公司子公司财物证券化事务办理规则》第十三条第一项的规则,现对你公司采纳出具警示函的监督办理办法。你公司应安排董事、监事和高档办理人员认真学习《证券法》、《证券公司及基金办理公司子公司财物证券化事务办理规则》等法律法规,加强项目质量操控,强化合规风控办理,根绝此类问题再次发生。

  假如对本监督办理办法不服,能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议,也可在收到本决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提申述讼。复议和诉讼期间,上述监督办理办法不中止履行。

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责任编辑:青岛人