1.8亿老鼠仓刚被罚 又有30亿“大案” 举牌并未公告

来源:青岛资讯网    作者:青岛人    人气:    发布时间:2018-04-12 12:16:56    

私募圈颤抖!1.8亿老鼠仓刚被罚,又有30亿大案1

  2018年4月12日, 近期,证监局密集披露了多起私募违法违规受到处罚的案件,有一家私募的投资总监拿别人的账户和基金账户趋同交易1.84亿元,构成”老鼠仓行为,被罚500万;还有一家广州十多年的老牌私募机构,利用29只产品32个账户举牌京山轻机、中核钛白等4只股票,持股到5%以上却没有公告,被监管处罚160万元。

  关于这家老牌私募举牌的市值,基金君做了一个简单的计算,如果按照这4家公司当时的市值算,基金君估算出该私募举牌4家公司时的持股市值在30亿元以上。

  私募基金投资总监“老鼠仓”交易 ?

  证监会罚没500万

  这次被处罚的是上海拓璞投资管理有限公司的投资总监文宏。证监会的处罚决定书显示,文宏利用知悉的未公开信息,对管理的基金账户与其本人实控账户进行趋同交易(俗称同进同出)1.84亿元,获利251.44万元。证监会决定没收文宏违法所得251.44万元,并处同等金额的罚款。

私募圈颤抖!1.8亿老鼠仓刚被罚,又有30亿大案1

”老鼠仓交易27只股票获利251万

  先来看看什么是“老鼠仓”,指的是基金公司、证券公司等金融机构的工作人员,运用公有资金(基金资金等)拉升某只股票之前,先用个人资金(包括亲朋好友和本人)在低价位买进建仓。等到用公有资金将股价拉升至高位后,个人的仓位会事先卖出获利,而机构和散户的资金可能会因此而套牢。

  据证监会调查,2015年2月1日至12月31日,即文宏同时作为“汪某”证券账户实际操作人和“万联证券拓璞2号”账户投资经理期间,“汪某”证券账户与“万联证券拓璞2号”存在趋同交易情况,就是我们通常说的通买通卖的情况。法律上称作稍早于、同步或稍晚于。涉案期间,汪某的深圳股东账户上海股东账户成交金额共计3.8亿,其中通买通卖达1.8亿。

  根据沪深交易所计算数据,涉案期间,“汪某”证券账户与“万联证券拓璞2号”账户趋同交易情况为:趋同交易股票共有27只(其中沪市12只,深市15只),趋同交易金额为1.84亿元,趋同股票占比47.37%,趋同交易收益为251.44万元。

  证监会认为,文宏作为“万联证券拓璞2号”账户的投资经理,利用职务便利,知悉交易的标的股票、时点和数量,操作“汪某”证券账户稍早于、同步于或稍晚于“万联证券拓璞2号”账户交易有关相同股票,其行为构成利用未公开信息交易股票违法行为。

  证监会认定文宏的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令105号)第二十三条第(五)项的相关规定,构成利用未公开信息交易股票违法行为。责令文宏改正,没收违法所得251.44万元,并处251.44万元罚款。

  文宏和拓璞投资是谁?

  文宏曾任职于光大证券投行总部,2011年离开光大证券后从事私募股权投资和证券投资。2012年3月起作为拓璞公司的创始人和股东,任职拓璞投资公司投资总监。

  中基协私募备案登记信息显示,拓璞投资成立于2012年1月19日,于2014年12月在协会备案,注册资本1000万元,在协会备案的产品有14只。涉案的基金“万联证券拓璞2号”也已经在协会备案,基金成立于2013年8月22日,基金类型属于证券公司及其子公司的资产管理计划,目前该产品正在运作中。

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  此外,根据万得数据显示,万联证券拓璞2号这只基金2016年6月的单位净值在2.1到2.3之间,相比初始净值赚了110%到130%,在券商资管和私募基金中处于中等水平。

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  从天眼查得知,文宏于2012年出资200万元,作为创始人入股拓璞投资,文宏是拓璞投资的第二大股东。

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  证监会表示,文宏作为拓璞投资公司的创始人和股东,自2012年3月起即开始担任公司投资总监,负责公司所管理产品的投资、研究和决策。2013年7月至2016年6月,万联证券拓璞2号主要由文宏作为投资经理进行投资决策,其有权自主选取交易的标的股票,决定交易时点和投资比例。

  利用29只产品32个账户“举牌”4只股票 ?

  广州老牌私募违规被罚160万元

  据证监会调查,2014年9月至2015年6月期间,广州安州投资管理和控制的29个产品,涉及32个证券账户(含普通账户和信用账户,以下简称广州安州账户组),在持有“京山轻机”“经纬纺机”“苏州固锝”“中核钛白”等4家公司股票分别达到上市公司总股本的5%时,但是未依法履行报告、通知及公告义务。

  证监会决定,对广州安州投资给予警告,并对其超比例持有4只股票未依法披露的行为分别处以30万元罚款,合计处以120万元罚款;同时,对公司实控人王福亮给予警告,并对其作为广州安州投资的4次超比例持股未依法披露行为直接负责的主管人员,分别处以10万元罚款,合计处以40万元罚款。

私募圈颤抖!1.8亿老鼠仓刚被罚,又有30亿大案5

  利用29只产品32个账户,先后举牌4只股票却没有公告,最终被罚160万元,这家私募安州投资和其实控人王福亮是何许人也?基金君带你来看一看。

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责任编辑:青岛人