美亚梧桐投资遭厦门证监局责令改正 涉私募基金管理两项违规

来源:青岛资讯网    作者:青岛人    人气:    发布时间:2019-08-09 13:31:12    

中国网络财经8月8日根据中国证券监督管理委员会网站,厦门证监局就厦门美亚梧桐投资管理有限公司订购纠正措施作出决定。

经调查,厦门美亚梧桐投资管理有限公司存在以下问题:个人投资者的风险识别能力和风险承受能力水平不明确;没有进行基金的风险评级。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第16(1)条和第17条(以下简称《办法》)的规定。根据《办法》第33条的规定,厦门证监局决定采取厦门美亚梧桐投资管理有限公司订购和纠正的行政救济措施,并将其记入信用档案。厦门美亚梧桐投资管理有限公司应高度重视,认真研究私募股权法律法规,采取有效措施积极整顿,实施适当的投资者管理,加强内部控制,加强合规管理,并遵守[0x9A8B ]相关规定。自本决定发布之日起30日内向厦门证监局报告整改完成情况。厦门证监局将对整改情况进行检查。

《办法》第十六条:私募股权基金经理自行出售私募股权基金,应当进行问卷调查和其他方式评估投资者的风险识别能力和风险承担能力,以及投资者对符合条件的书面承诺。投资条件;风险披露书应由投资者制作并签字。私募股权基金管理人委托销售机构出售私募股权基金的,私募股权基金销售单位应当采取前款规定的评估,确认等措施。投资者风险识别和承受能力问卷和风险披露的内容和格式指南由基金行业协会根据不同类型的私募股权基金的特点制定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条:出售自有或委托销售组织出售私募股权基金的私募股权基金管理人应当自行或者委托第三方机构对私募股权基金进行风险评级,并向风险相匹配的投资者推荐。识别能力和风险承受能力。私人产权。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条:私募股权基金管理人,私募基金托管人,私募股权基金销售组织及其他私募股权服务机构及其职工违反法律,行政法规和本办法的规定。中国证券监督管理委员会及其代理机构可以采取纠正,监督对话,发出警告信和公开谴责等行政措施。

以下是原文:

厦门证券监督管理局决定对厦门美亚梧桐投资管理有限公司采取纠正措施。

厦门美亚梧桐投资管理有限公司:

经过调查,贵公司没有具体说明个人投资者的风险识别能力和风险承受能力水平;没有进行基金的风险评级。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第16(1)条和第17条(以下简称《私募投资基金监督管理暂行办法》)的规定。

根据《办法》第33条的规定,主管局决定采取贵公司下令更正的行政和行政措施,并将其记录在完整档案中。贵公司应高度重视,认真研究私募股权法律法规,采取有效措施积极整顿,实施适当的投资者管理,完善内部控制,并按照《办法》的有关规定加强合规管理,收到本决定的日期完成整改的报告将在30天内提交给劳工局。该局将检查整改情况。

如果您对此监督管理措施不满意,,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请。您也可以在收到本决定之日起6个月内向主管人民法院提起诉讼。诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。

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责任编辑:青岛人