沛县农商行发放贷款存2宗违法 前董事长董谋等遭警告

来源:青岛资讯网    作者:青岛人    人气:    发布时间:2019-08-11 06:14:46    

中国经济网北京8月9日银监会网站今日公布,中国银行保险监督管理委员会徐州监管分局行政处罚信息披露表(徐银宝监管处罚[2019]第3号)显示,江苏沛县农村商业银行股份有限公司(以下简称“沛县农村商业银行”)已向关联方发放信用贷款;它发布了没有现实贷款和虚拟存款和贷款的非法活动。

徐州市监管分局决定按照《中华人民共和国商业银行法》第74(8)条和《中华人民共和国银行业监督管理法》第46(5)条对沛县农村商业银行处以75万元罚款。

此外,相关人员还受到徐州监管部门的处罚。

徐州银宝监察局行政处罚信息披露表(徐银宝监督处罚字[2019]第2号)显示,党某董某负责管理裴县农村商业银行向关联方发放信用贷款违规行为,根据[0x9A8B第89条规定,徐州市监察分局应发出警告。

徐州银宝监察局行政处罚信息披露表(徐银宝监督处罚字[2019]第1号)显示,徐孝天对沛县农村商业银行行政责任和直接责任,向关联方发放信用贷款违规行为,根据[0x9A8B第89条规定,徐州市监督分局应给予警告,并处罚金人民币50,000元。

中国经济网小编发现,董某曾是江苏沛县农村商业银行股份有限公司前董事长,于2018年10月18日退休。公司董事长改为现任法定代表人黄国锋。另一方徐晓天是江苏沛县农村商业银行股份有限公司襄城支行的负责人。

《中华人民共和国商业银行法》第74条规定,商业银行应按下列情况之一命令。国务院银行业监督管理机构责令改正。有违法所得的,没收违法所得,违法所得50万元以上,取得违法所得。超过一次,但不超过五次;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,可以处50万元以上200万元以下的罚款;情节特别严重或者逾期未得到纠正的,可以责令停业整顿或者吊销营业执照;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

(1)未经批准设立分支机构;

(2)未经批准,分离或违反规定而未批准变更的;

(3)违反规定提高或降低利率,采用其他不正当手段吸收存款和发放贷款;

(四)出租或出借营业执照;

(五)未经批准买卖外汇,并作为外汇交易代理人;

(六)未经批准购买,出售政府债券,发行或者交易金融债券;

(七)违反国家规定从事信托投资和证券业务,投资非自用房地产或者投资非银行金融机构和企业;

(8)向关联方发放信用贷款或发放担保贷款的条件优于其他借款人。

《中华人民共和国商业银行法》第七十四条规定,商业银行违反本法规定的,国务院银行业监督管理机构可以在一定时期内区分不同情况,,取消其直接负责的董事和高级管理人员的资格。生命。董事,高级管理人员和其他直接负责人员将在银行业工作一段有限的时间。

商业银行的行为不构成犯罪。对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,并处以不低于5万元但不超过50万元的罚款。

《中华人民共和国商业银行法》第46条规定,下列情形之一由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处以20万元以上50万元以下的罚款;情况特别严重或过期。如果纠正,可以责令停业整顿或者吊销营业执照;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

(一)未经资格审查任命董事和高级管理人员;

(2)拒绝或阻碍非现场监督或现场检查;

(3)提供虚假或隐瞒重要事实的陈述和报告等文件和报告;

(四)未按规定披露信息的;

(5)严重违反审慎的操作规则;

(六)拒不执行本法第三十七条规定的措施。

以下是原文:

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责任编辑:青岛人