天安人寿延边中心支公司三宗违法遭罚 虚列专管员工资

来源:青岛资讯网    作者:青岛人    人气:    发布时间:2019-04-13 10:59:56    

  银保监会网站今天发布的行政处分决议书(吉银保监罚决字〔2019〕17号、18号、19号、20号)显现,天安人寿稳妥股份有限公司延边中心支公司存在虚列专管员薪酬、绩效,其实践用处与会计凭证所记载的经济事项不符;未按相关规则为稳妥出售从业人员处理执业挂号并发放《稳妥出售从业人员执业证书》;稳妥出售从业人员档案未能精确挂号稳妥出售从业人员基本材料三宗违法违规行为。吉林银保监局对其正告,并处以罚款算计16万元。此外,时任天安人寿延边中心支公司总司理张震、时任天安人寿保延边中心支公司分担银保事务的副总司理陈玉梅、时任天安人寿延边中心支公司银保部司理马佳涛三名相关职责人遭罚。

  虚列专管员薪酬、绩效,其实践用处与会计凭证所记载的经济事项不符的行为违背了《中华人民共和国稳妥法》(2015年批改)(以下同)第八十六条之规则,根据《中华人民共和国稳妥法》第一百七十条,吉林银保监局决议作出对天安人寿稳妥股份有限公司延边中心支公司罚款12万元的行政处分。

  未按相关规则为稳妥出售从业人员处理执业挂号并发放《稳妥出售从业人员执业证书》的行为违背了《稳妥出售从业人员监管方法》第十三条之规则,根据《稳妥出售从业人员监管方法》第三十二条,吉林银保监局决议作出对天安人寿稳妥股份有限公司延边中心支公司正告并罚款3万元的行政处分。

  稳妥出售从业人员档案未能精确挂号稳妥出售从业人员基本材料的行为违背了《稳妥出售从业人员监管方法》第二十条之规则,根据《稳妥出售从业人员监管方法》第三十二条,吉林银保监局决议作出对天安人寿稳妥股份有限公司延边中心支公司正告并罚款1万元的行政处分。

  张震作为时任天安人寿稳妥股份有限公司延边中心支公司总司理,应对虚列专管员薪酬、绩效,其实践用处与会计凭证所记载的经济事项不符的违法行为负直接职责。根据《中华人民共和国稳妥法》(2015年批改)第八十六条、第一百七十一条,吉林银保监局决议对张震作出正告并罚款2万元的行政处分。

  陈玉梅作为时任天安人寿稳妥股份有限公司延边中心支公司分担银保事务的副总司理,应对虚列专管员薪酬、绩效,其实践用处与会计凭证所记载的经济事项不符的违法行为负直接职责。根据《中华人民共和国稳妥法》(2015年批改)第八十六条、第一百七十一条,吉林银保监局决议对陈玉梅作出正告并罚款2万元的行政处分。

  马佳涛作为时任天安人寿稳妥股份有限公司延边中心支公司银保部司理,应对虚列专管员薪酬、绩效,其实践用处与会计凭证所记载的经济事项不符的违法行为负直接职责。根据《中华人民共和国稳妥法》(2015年批改)第八十六条、第一百七十一条,吉林银保监局决议对马佳涛作出正告并罚款3万元的行政处分。

  相关法规:

  《中华人民共和国稳妥法》第八十六条规则:稳妥公司应当按照稳妥监督处理组织的规则,报送有关陈说、报表、文件和材料。 稳妥公司的偿付能力陈说、财政会计陈说、精算陈说、合规陈说及其他有关陈说、报表、文件和材料有必要照实记载稳妥事务事项,不得有虚伪记载、误导性陈说和严重遗失。

  《中华人民共和国稳妥法》第一百七十条规则:违背本法规则,有下列行为之一的,由稳妥监督处理组织责令改正,处十万元以上五十万元以下的罚款;情节严重的,能够约束其事务范围、责令中止承受新事务或许撤消事务许可证:

  (一)编制或许供给虚伪的陈说、报表、文件、材料的;

  (二)回绝或许阻碍依法监督查看的;

  (三)未按照规则运用经同意或许存案的稳妥条款、稳妥费率的。

  《中华人民共和国稳妥法》第一百七十一条规则:稳妥公司、稳妥财物处理公司、稳妥专业署理组织、稳妥经纪人违背本法规则的,稳妥监督处理组织除别离按照本法第一百六十条至第一百七十条的规则对该单位给予处分外,对其直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告,并处一万元以上十万元以下的罚款;情节严重的,吊销任职资历。

  《稳妥出售从业人员监管方法》第十三条规则:稳妥公司、稳妥署理组织应当为获得资历证书且无本方法第七条第二款规则景象的人员在我国保监会稳妥中介监管信息系统(以下简称信息系统)中处理执业挂号,并发放《稳妥出售从业人员执业证书》(以下简称执业证书)。

  执业挂号事项发作改变的,稳妥公司、稳妥署理组织应当及时在信息系统中予以改变,并在3个工作日内换发执业证书。

  《稳妥出售从业人员监管方法》第二十条规则:稳妥公司、稳妥署理组织应当树立稳妥出售从业人员的处理档案,及时、精确、完整地挂号稳妥出售从业人员的基本材料、训练状况、事务状况等内容。

  《稳妥出售从业人员监管方法》第三十二条规则:稳妥公司、稳妥署理组织违背本方法第十三条、第十五条、第十八条、第二十条至第二十三条、第二十七条规则的,由我国保监会责令改正,给予正告,并处违法所得一倍以上三 倍以下的罚款,但最高不超越3万元,没有违法所得的,处1万元以下的罚款。

  以下为处分原文:

  行政处分决议书(吉银保监罚决字〔2019〕17号)

  当事人:天安人寿稳妥股份有限公司延边中心支公司

  经营地址:吉林省延吉市公园路126号信息产业大厦六层

  法定代表人:张震

  经查,2017年,天安人寿稳妥股份有限公司延边中心支公司存在以下违法违规行为:

  1、虚列专管员薪酬、绩效,其实践用处与会计凭证所记载的经济事项不符。

  2、未按相关规则为稳妥出售从业人员处理执业挂号并发放《稳妥出售从业人员执业证书》。

  3、稳妥出售从业人员档案未能精确挂号稳妥出售从业人员基本材料。

  上述现实有现场查看现实确认书、查询笔录、延边中支银保客户司理清单、2015-2018银保客户司理佣钱发放明细、延吉市客户司理2018年薪酬卡银行流水、公司供给2018年客户司理薪酬发放状况阐明、2018年内勤归集资金银行卡流水、天安人寿延边中支未向部分从业人员发放展业证状况阐明、相关出售人员信息挂号表、相关状况阐明等根据证明。

  虚列专管员薪酬、绩效,其实践用处与会计凭证所记载的经济事项不符的行为违背了《中华人民共和国稳妥法》(2015年批改)(以下同)第八十六条之规则,根据《中华人民共和国稳妥法》第一百七十条,,我局决议作出对天安人寿稳妥股份有限公司延边中心支公司罚款12万元的行政处分。

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责任编辑:青岛人