“德易医检”公开增资扩股或涉非法集资

来源:青岛资讯网    作者:青岛人    人气:    发布时间:2019-04-13 20:39:49    

  增资扩股是指有限责任公司增加注册资本,且增加的部分由新股东认购或新股东与老股东共同认购,该增资扩股属非公开集资金的行为。一些企业打着上市或正在上市的旗号,以转让股权、增资扩股的名义进行非法集资,严重扰乱了市场经济秩序。

  2018年7月中旬,小编接到一匿名曝料人电话称:北京德易临床检验所有限公司(以下简称:德易医检)借挂牌上市为名,通过国荣臻至(上海)资产管理有限公司,公开向不特定社会公众以增资扩股为名募集资金涉嫌非法集资。德易医检并非上市公司也非新三板挂牌企业,由投资中介公司通过网络、微信公开销售股权。

  通过投资中介公开向不特定对象推销股份

  小编在“新三板股权投资群”中获悉,多家投资管理公司发布“德易医检股权项目”。

  7月底,一位微信昵称为“三板嗨起来”陈经理添加了小编的微信。陈经理通过微信向小编介绍:“德易医检股权是刚刚开始融资的项目,目前估值1.6亿元,本次融资结束后估值达2.2亿元,上市初步估计不会低于5亿元。投资人认购的资金是打给企业的对公账户,每股2元,10万股起投,75万股算直投,进股东名册工商变更。75万股以下小额资金直接签有限合伙协议,进有限合伙帐户是为了企业IPO上市控制股东人数,专门成立了有限合伙公司,有限合伙的法人,就是德易的法人代表。”并向小编发来《德易医检商业计划书》、《德易医检增资扩股协议》、《德易医检(有限合伙)协议书》、《德易医检可行性分析报告》、《德易医检与国荣臻至(上海)资产管理有限公司财务顾问协议》及股权证书等相关说明材料。

  对此次增资扩股,德易医检在《商业计划书》中介绍声称:总股本为8000万股;增资扩股为2000万股;融资金额为4000万;每份价格为2元/股;PE倍数为9倍;退出方式是IPO上市,大股东溢价回购,新三板做市转让,与上市公司并购;辅导券商为五矿证券。企业承诺2020年6月30日之前在新三板挂牌上市或更高层次的资本市场上市(创业板,中小板或主板)。若未能完成上述对赌条款,企业承诺按照8%年化收益加本金回购投资者所持有股份。

  8月份,一位王经理通过微信向小编介绍德易医检股权项目称:1、北京首家第三方独立医学诊断实验室;2、拥有ICL(独立医学实验室),为北京200多家医疗机构(包括50余家三级以上医院)提供共计2000多项检查项目;3、拥有1000余项特检项目例如:HIV,肿瘤,蛋白组学,遗传代谢病,罕见疾病筛查,新生儿遗传病筛查等等 ;4、xx证券领投2000万;5、上市公司XX医药意向并购并给出估值价格;6、国家政策扶持:供给改革+分级诊疗,助力行业腾飞;7、企业创新化的商业模式,发展精准医疗,带领ICL(独立医疗实验室)国内行业进入2.0发展新局面;8、本次定增2000万股,2元每股,PE9倍。

  王经理发给小编的说明材料及股份认购标准与陈经理所说基本一致,陈经理和王经理均向小编表示:投资人可以到公司进行实地考察,公司董事长或负责融资的财务总监会接待你考察公司,并详细讲解项目。

  9月4日,小编以投资人的身份到德易医检公司走访时,蒙诚总监向小编介绍:本次增资扩股2000万股,价格为2元/股,融资金额为4000万元,资金主要用于购买检测设备及其他项目费用支出。整个融资工作委托国荣臻至(上海)资产管理有限公司具体负责,在募集过程中国荣臻至(上海)资产管理有限公司把项目转交给其他投资中介公司帮忙推广寻找投资人。就本次增资扩股我本人代表公司在上海金茂大厦及香格里拉酒店搞过两场项目路演,分别拉来两位认购300万股份的投资人,到目前已经有20多位投资人认购了股份,投资客户主要集中在上海和浙江两地,已经融资到账金额达2000多万元。认购300万股的投资人,资金进入公司帐户,并到工商部门变更登记直接进入股东名册,300万股以下的投资人进上海铠训企业管理合伙企业(有限合伙)帐户,最低是10万股起购。

  蒙诚总监称:公司是第一次搞资本运作,很多地方不太懂,成立有限合伙企业主要是规避一些法律的风险。上海铠训企业管理合伙企业(有限合伙)是我们公司为本次增资扩股而在上海设立的有限合伙企业,主要用于此次融资,有限合伙企业法人代表就是我们公司董事长吴小意。公司的优惠政策及礼品都给了投资中介公司,如果认购公司股份你直接找与你联系的理财经理,填好投资合同打完款项后,公司收到投资合同加盖好公章并开具收款凭证一起邮寄给你。

  在交流过程中,小编将投资公司理财经理发给小编的《德易医检增资扩股协议》、《德易医检(有限合伙)协议书》、《德易医检商业计划书》及股权证书给蒙诚总监确认,蒙诚总监向小编表示:这些投资协议是公司的,股权证书是我们给投资人购买此次增资扩股的股权证明。公司计划在2020年6月底挂牌上市,如果达不到承诺的标准,投资人可以继续持有股份,也可以要求公司回购投资人所持有股份并以年化8%的收益支付给投资人。蒙诚总监向小编举例,如果你在公司投资200万元,两年后你要求回购,公司将支付2年的利息为32万元和本金200万元,总计232万元。

  非上市公司在我国向社会公众公开转让股权、增资扩股都不合法。而通过电话、门店销售人员、网络渠道向老百姓公开销售“股份”,实际上本身就违反了证券法“不得变相公开发行股票”的规定。即使花钱买到所谓的“股份”,也属于私下转让,并不受法律保护,倘若企业不能如期上市登录资本市场,所谓的“股权”便如同一张空头支票,你花钱买到所谓的“股权凭证”就是一张废纸。

  非上市公司向社会公众转让股权合法吗?2009年10月被告单位:上海安基生物科技股份有限公司(简称安基公司);被告人:郑戈,因非法转让股权,被上海市浦东新区人民法院判决:“一、被告单位上海安基生物科技股份有限公司犯擅自发行股票罪,判处罚金人民币三十万元;二、被告人郑戈犯擅自发行股票罪,判处有期徒刑二年,维持(2008)六刑初字第82号刑事判决对郑戈判处的有期徒刑四年,决定执行有期徒刑五年六个月;三、违法所得予以追缴。”,法院【裁判要旨】阐明:“非上市股份有限公司经单位集体研究决定,为筹集经营资金,未经证券监管部门批准,,委托中介向不特定社会公众转让公司股东的股权,部分受让人在托管中心托管并到工商部门备案,其行为属于未经批准擅自发行股票的行为,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,应当以擅自发行股票罪定罪处罚。”

  践踏国家法律红线 违法吸收资金

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责任编辑:青岛人